风控管理办法

第一章 总则 

第一条  为加强中国文交所艺术品交易中心(以下简称本中心)线上交易风险管理,规范交易行为,保护买卖双方合法权益和社会公共利益,保障本中心交易的正常进行,根据国家有关法律、法规、政策及本中心交易规则及相关业务制度,制定本办法。

第二条   按照公开、公平、公正、公信原则,本中心主要负责搭建平台、提供服务和见证交易,文化艺术品的鉴定、评估、资金存管等由独立第三方服务机构完成。

第三条  本中心风险管理实行会员准入制度、保证金制度、数量控制制度、涨跌停板制度、风险警示制度等。

第四条  会员、第三方服务机构及相关参与方充分理解并同意遵守本办法。

第二章  会员准入制度

第五条  本中心实行会员准入制度。对会员采取资格评定、准入审核及持续性经营监管等一系列措施进行管理。

第三章  保证金制度

第六条  本中心实行交易保证金制度。保证金是指会员按照规定标准交纳的、用于结算和履约保证的资金。交易开始前,会员应在其资金账户内存入足够数量的保证金。

第七条  会员在发出竞价指令的同时交易系统即自动锁定相对应数额的保证金。

第八条  本中心交易保证金比例为100%。


第四章 数量控制制度

第九条  本中心实行数量控制制度。本中心有权根据交易情况和该文化艺术品的社会资源拥有量,对其交易规模进行调整。具体细则由本中心另行规定。

第五章 涨跌停板制度

第十条   本中心实行涨跌停板制度。涨跌停板幅度由本中心设定,本中心可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。

第十一条 文化艺术品挂牌上市交易首日的涨跌停板幅度为挂牌价的±30%,正常交易品种的涨跌停板幅度为上一交易日收盘价的±10%。

第十二条 挂牌交易品种连续三个交易日出现同方向涨停或者跌停的,本中心有权根据市场情况将此挂牌交易品种采取停牌控制措施。

第六章 风险警示制度

第十三条  本中心实行风险警示制度。当本中心认为必要时,可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、限制交易、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

第十四条  出现下列情形之一的,本中心可以要求会员报告情况,或约见会员谈话,提醒风险:

(一)交易价格出现异常变动;

(二)会员交易行为异常;

(三)会员订货量、资金变化异常;

(四)会员持仓量异常;

(五)会员涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;

(六)本中心认定的其他情形。

第十五条  发生下列情形之一的,本中心可以向全体会员发出风险提示函:

(一)国内外市场交易出现异常变化;

(二)会员涉嫌违规;

(三)会员交易存在较大风险;

(四)本中心认定的其他异常情形。

第十六条  发生下列情形之一的,本中心可以通过相关途径对有关会员限制交易:

(一)不按本中心要求报告情况和谈话的;

(二)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

(三)故意销毁违规违约证明材料,不配合本中心调查的;

(四)经查实存在欺诈行为的;

(五)经查实参与操纵市场行为的;

(六)与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正的履行职责的;

(七)买方交易商逾期,全额货款未能到帐的;

(八)卖方交易商逾期,足额《库存凭证》未能补齐的

(九)本中心认定的其他违规行为。

第十七条  本中心有权对违规违约方采取如下措施:

(一) 限期说明情况;

(二) 限制出金;

(三) 限制交易;

(四) 强行转让;

(五) 扣除违约金;

(六)取消会员资格;

(七)其它措施。

第十八条  出现下列情况之一的,本中心有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施,本中心予以公告,交易时间不作顺延。

(一)发生不可抗力、意外事件,以及交易系统被非法侵入等的;

(二)出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;

(三)文化艺术品灭失、损坏等发生重大变化的,以及被法院查封等可能影响合同履行的重大情况;

(四)本中心认为其他严重影响正常交易的情况。

第十九条   对技术性停牌或临时停市的决定,本中心通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后:本中心可以决定恢复交易,并予以公告。

第二十条  因不可抗力、意外事件的发生,以及交易系统被非法侵入及本中心认定的其他异常情况等原因造成严重后果的交易,本中心可以采取适当措施或认定无效。因异常情况本中心采取相应措施造成的损失,本中心不承担责任。


第七章 附则

第二十一条 本规则最终解释权归本中心所。本办法若有修改,本中心将以公告形式发布。

第二十二条 本办法自颁布之日起施行。




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