会员管理实施细则

第一章 总

第一条 为优化中国文交所艺术品交易中心(以下简称“本中心”)文化艺术品交易环境,便于各地交易用户参与文化艺术品挂牌上市交易,提升服务质量,采用经纪类会员的方式,构建遍布全国的文化艺术品交易服务网络。为规范经纪类会员的行为,加强对经纪类会员的管理,维护投资人的合法权益,保证文化艺术品交易顺利,安全,有效进行。根据国家有关法律、法规,特制定本管理办法。

第二条 本办法适用于本中心经纪类会员及其从业人员。 

 

第二章  会员的定义

第三条 经纪会员是指符合本中心规定的条件并经本中心审核批准,作为本中心的合作伙伴,在授权范围内从事市场推广和保荐交易品种等服务工作的企业法人或其他经济组织。

第四条 本中心经纪类会员包含:综合创始会员和一般类创始会员。经纪类会员必须是正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织

 

第三章  会员资格

 凡承认、遵守相关法律法规及政府监管部门的相关规定、本中心的业务规则和各项管理办法,并且符合本细则所规定条件的企业法人或其他经济组织,均可以申请成为本中心的经纪会员。

在本中心从事文化艺术品交易、经纪类会员必须是具有完全民事行为能力和民事权利的自然人、正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、本中心的会员管理规定及相应交易规则禁止或限制其投资的情形。

 在本中心进行文化艺术品交易的经纪类会员必须对文化艺术品交易市场有基本的了解与风险认知。

 在本中心进行文化艺术品交易的经纪类会员必须具有一定的电脑操作能力和互联网应用能力。

 在本中心进行文化艺术品交易的经纪类会员必须认真阅读并同意遵守本中心关于文化艺术品交易的相关交易规则和细则,对本中心的交易模式有充分的理解,认真阅读并接受本中心公示的《投资人会员风险提示书》。

 在本中心进行文化艺术品交易的经纪类会员必须认可并自愿遵守《投资人会员入市协议》。

十一 经纪类会员办公场地要求:经纪类会员必须具有企业注册备案的合法办公地址,其办公规模和场地符合本中心要求。

第十二条 合格综合类创始会员应当按相关规定向本中心缴纳风险备付金300万元人民币,同时缴纳会员管理费30万元人民币/年;合格一般类创始会员应按照相关规定向本中心缴纳风险备付金100万元人民币,会员管理费10万人民币/年,风险备付金在经纪类会员按照本会员管理实施细则第二十五条规定办理完相关手续,退出经纪类会员资格后,给予全额或部分退回(不包括因风险备付金产生的利息),逾期未能缴纳的视为自动放弃经纪类会员资格。

第十三条  在本中心进行文化艺术品交易的会员须满足本中心规定的其他会员条件。

 

会员的权利与义务

十四 经纪类会员的权利:

(一)一般类创始会员:协助本中心发展投资人会员,并依约定获取交易手续费返佣。

(二)综合类创始会员:综合创始会员除具备一般类创始会员的权限外,经本中心批准可为投资人会员参与文化艺术品交易提供综合经纪服务,包括但不限于文化艺术品交易宣传推广、投资者咨询、交易挂牌辅导、挂牌保荐代理、交易代理、第三方鉴定等。

(三)经纪类会员同时享有投资人会员应当享有的权利。

第十 经纪类会员的义务

(一)遵守文化艺术品交易有关的法律、法规,遵守本中心的各项制度、规则;

(二)积极协助本中心拓展投资人会员,协助与督促投资人会员缴纳文化艺术品挂牌、托管、鉴定、交易、交收各个环节规定的款项及费用;

(三)对投资人会员揭示文化艺术品投资的风险,倡导理性投资;

禁止从事任何损害文化艺术品交易市场及其他会员利益的活动;

)履行保密责任

(六)本中心规定的其他应履行的义务。

十六 投资人会员权利:

(一)依法交易本中心挂牌的文化艺术品;

(二)获得文化艺术品投资收益;

(三)查阅公布的文化艺术品资料并享受本中心提供给会员的相关资讯服务;

(四)对本中心的工作提出意见和建议;

(五)对本中心工作人员的失职行为进行监督和投诉。

第十 投资人会员的义务:

(一)遵守文化艺术品交易有关的法律、法规,遵守本中心的各项制度、规则;

(二)缴纳文化艺术品交易环节规定的款项及费用;

(三)承担文化艺术品交易投资的风险;

(四)禁止从事任何损害文化艺术品交易市场及其他会员利益的活动;

(五)其他应履行的义务。 

第十 经纪会员在经营过程中禁止发生以下行为:

(一)接受投资人会员的委托,代理投资人会员直接交易或办理本中心授权范围外的其他事项;

(二)从事非法集资、非法经营等违法活动;

(三)向投资人会员违规收取费用;

(四)超越本中心授权范围的经营行为;

(五)泄露本中心投资人会员的交易信息,利用投资人会员信息牟利;

(六)向投资人会员作获利保证或承诺共担风险;

(七)未经本中心许可,以本中心的名义组织宣传、投放广告或进行其他形式的营销活动;

(八)其他违反国家法律、法规及行业规则、政策及本中心相关规定的行为。

 

第五章 会员的审批和流程

第十 申请人通过本中心网站申请注册并按要求提供会员资格申请材料,并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。成为本中心的经纪类会员需提交以下资料:

1.《中国文交所艺术品交易中心经纪类会员申请书》加盖公章

2.企业法人营业执照(副本)复印件(加盖公章);

3.税务登记证(副本)复印件(加盖公章);

4.组织机构代码证(副本)复印件(加盖公章);

5.企业法人代表/负责人身份证复印件(加盖公章);

6. 委托代理人身份证复印件(加盖公章)

7 本中心认为需要提供的其他文件。

二十 申请人所提交资料经审核符合要求并与本中心签订《创始类会员合作协议》,合同生效之日起,申请人即正式取得本中心经纪类会员资格。

 

第六章 经纪类会员的变更、转让及终止

二十一 经纪会员有下列情况之一的,应当提前8个工作日向本中心提交书面报告:

(一)变更法定代表人或负责人;

(二)变更注册资本或股权结构;

(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式;

(四)设立、合并或者终止营业网点;

(五)变更营业网点、负责人或者经营范围;

(六)经营状况发生重大变化;

(七)发生诉讼案件或经济纠纷;

(八)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他本中心处罚;

本中心要求报告的其他情况。

二十二  经纪会员资格的转让程序

(一)转让方向本中心提交书面转让申请,受让方按本细则第十七条的要求向本中心提交相关申请资料;

(二)本中心在收到申请资料后对受让方资格进行审核,并于8个工作日内给予答复;

(三)本中心批准后,转让方和受让方签订《中国文交所艺术品交易中心经纪会员资格转让协议书》,并在规定时间内到本中心办理如下事项:

1.转让方结清在本中心内的全部债权与债务;

2.转让方退还各种票据;

3.受让方到本中心签订有关经纪会员的法律文件;

4.转让方移交经纪会员铜牌给受让方;

5.按本中心规定应当办理的其他事项。

(四)转让价款由受让方支付给转让方,转让价格由双方自行协商确定。转让方缴纳的费用将不予退还;

)存在以下情况之一的,经纪会员资格不得转让:

1. 由于经济纠纷、违法或犯罪等接受有关机关调查处理期间;

2. 涉嫌违规,被本中心调查期间;

3. 取得本中心经纪会员资格未满一年;

4. 已被投资人会员撤销经纪会员资格;

5. 本中心存在债务纠纷等其他情形;

6. 投资人会员有未决诉讼或者仲裁的;

7本中心认定的其他情况。

第二十三条 本中心在网站上更新经纪会员的有关信息。

第二十四 经纪类会员触犯第十七条有关规定,本中心有权对其做出终止合作处理。

第二十五条 经纪会员因公司经营问题等原因可以申请终止其会员资格,但应经过本中心的审核同意。

(经纪会员申请终止其会员资格,应向本中心提供如下材料:

1. 关于终止经纪会员资格的申请;

2. 本中心要求的其他材料。

(经纪会员应当结清所有与交本中心相关联的业务,所有涉及本中心业务的资料、相关凭据应当妥善处理,办理相关的交接手续。

(经纪会员应当结清与本中心的所有费用,本中心已经收取经纪会员的各种费用不予退还,在处理经纪会员终止过程中产生的所有费用由经纪类会员自行承担。

(上述处置完成后,由经纪会员自行在公开发布终止会员资格公告,本中心也将通过网站等方式发布终止会员资格公告。

 本中心有权依据本细则相关规定,撤销经纪会员的会员资格。

 

会员的日常管理

 会员必须遵守有关国家法律、法规、政策和本中心的各项管理规定和业务规则,接受有关行政管理部门和本中心的管理与监督。

 会员应遵守社会公共道德,相互尊重,严格自律,自觉维护正常的交易和交收秩序,认真履行应尽职责。

 会员应充分行使享有的合法权利,自觉维护会员的合法权益和本中心的商业声誉。

三十 对于违反本中心管理规定和业务规则的会员,本中心有权视其行为性质和情节严重程度,给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易许可权、终止会员资格等处罚;涉嫌犯罪的,按法律程式提交司法诉讼。

三十一  会员若对本中心的处理决定不服,有权自收到处理决定后10个工作日内,以书面形式向本中心提请复议。对于会员的复议申请,本中心受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。

第三十二条 经纪会员存在下列情况之一的,经本中心审核认定后本中心给予相应处罚和警告

()经纪类会员经营状况、注册资本、法人变更、主要经营团队及业务联系人变动等重要信息发生变更时,未向本中心做出书面报告;

(未有效履行会员职责,积极配合本中心各项活动的;

(本中心规定的其他较轻的违规行为。

 

第八章 违规处理

三十三 会员存在下列情况之一的,经本中心审核认定后,撤销其会员资格:

1、以本中心业务名义从事非本中心业务的;

2、违反国家有关法律法规的;

3、从事非法代理交易业务;

4、从事非法集资活动;

5、利用投资人会员信息谋取利益的;

6、未经本中心许可,向投资人会员收取本细则或《综合经纪会员合作协议》约定费用以外的其他费用;

7.借本中心之名,损害本中心形象及信誉;

8.向投资人会员作获利保证或承诺共担风险的;

9、本中心要求限期转让经纪会员资格,但在规定期限内未找到受让单位,本中心执行代为转让并不予配合;

10、违反本细则、本中心相关交易规则、规定及法律、法规和其他相关规范性文件的;

11、违背其与本中心签署之《综合经纪会员合作协议》等相关协议约定,且在本中心书面通知的合理期限内未采取纠正措施的

12、本中心规定的其他违规行为。

三十四 经纪会员接到本中心撤销其经纪会员资格的通知后,应当在接到通知后8个工作日内完成下列事项:

1.结清在本中心的全部债权与债务;

2.退还各种票据、退还与本中心签订的相关法律文件和经纪会员授权铜牌;

3.按本中心规定应当办理的其他事项。

三十五 被撤销经纪会员资格的,本中心将发布公告进行公示并删除该经纪类会员的有关信息,终止其与合作关系。被撤销经纪会员资格的机构已经交纳的管理软件维护费和年度管理费等费用本中心所有,不予退还。因为被撤销经纪会员资格的机构的行为给本中心带来其他损失的,本中心保留进一步追究其法律责任的权利。

 

第九章

三十六 本实施细则的最终解释权归本中心所有。本中心有权根据会员管理的需要,对本实施细则进行修订。

三十七 本实施细则自发布之日起正式实施


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